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2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(2)

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(2)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：357

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(2)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 不定项选择题
  • 1. 在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是()。  

    A基金份额登记机构

    B基金投资顾问机构

    C基金业协会

    D基金托管人

  • 2. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的()基本特征。  

    A联动性

    B杠杆性

    C跨期性

    D不确定性

  • 3. 下列各项中，()制度实质是—种有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。  

    AQFII

    BETF

    CLOF

    DQDII

  • 4. 结构化金融衍生产品，按()分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。  

    A联结的基础产品

    B嵌入式衍生产品

    C收益保障性

    D发行方式

  • 5. 下列业务中，不属于财产保险公司业务的是()。  

    A责任保险

    B海洋开发保险

    C信用保证保险

    D变额年金

  • 1. 关于股票的价值，下面说法中正确的有()。  

    A股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

    B股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

    C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

    D股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

  • 2. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。  

    A年报审计监管

    B会计报表监管

    C信息报送制度

    D信息公开披露制度

  • 3. 关于基金的信息披露，下列说法中，正确的有()。  

    A虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

    B误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

    C重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策

    D只有虚假记载属于严重的违法犯罪行为，误导性陈述和重大遗漏不属于犯罪行为

  • 4. 资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有()。  

    A综合性风险指数

    B特雷诺指数

    C詹森指数

    D夏普指数

  • 5. 证券市场是()等有价证券发行和交易的场所。  

    A股票

    B债券

    C纸黄金

    D证券投资基金

  • 1. 目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。()  

    A对

    B错

  • 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。()  

    A对

    B错

  • 3. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。()  

    A对

    B错

  • 4. 养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。()  

    A对

    B错

  • 5. 折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值不变。()  

    A对

    B错

  • 1. 为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示：通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币500万元。中国人民银行的一般性货币政策工具包括()。  

    A信用控制

    B存款准备金政策

    C再贴现政策

    D公开市场业务

  • 2. 为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示：通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币500万元。中国人民银行发行的基础货币，包括()。  

    A商业票据

    B流通中的现金

    C准备金存款

    D储蓄存款

  • 3. 为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示：通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币500万元。中央银行的公开市场业务，具有的特点是()。  

    A主动权在中央银行，可经常性、频繁性操作

    B可以较为准确地达到政策目标，具有较强的可逆转性

    C政策效果取决于商业银行对该措施的反应

    D频繁操作使商业银行难以进行适当的流动性管理

  • 4. 老王的朋友购买基金获得了较好的收益。老王也希望购买基金来赚钱。他在网站上看到某开放式基金正处于募集期，决定投资20万元认购该基金，对应的认购费率为1.5%。老王在募集期间产生了100元的利息。按()划分，证券投资基金可划分为封闭式基金和开放式基金。  

    A基金组织形式

    B基金运作方式

    C基金的投资标的

    D基金的投资目标

  • 5. 老王的朋友购买基金获得了较好的收益。老王也希望购买基金来赚钱。他在网站上看到某开放式基金正处于募集期，决定投资20万元认购该基金，对应的认购费率为1.5%。老王在募集期间产生了100元的利息。关于开放式基金的认购，下列说法正确的是()。  

    A在基金合同生效后，申请购买基金份额的行为就是认购

    B开放式基金的认购一般分为开户、认购和确认三个步骤

    C开放式基金的认购采取金额认购的方式

    D基金份额的认购一般采取前端收费的模式

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