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2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)

2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：503

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(金融市场基础知识)考试及答案(3)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题 不定项选择题

1. 私募证券投资基金的投资标的为（）。

A公开交易的证券

B非公开交易的股权

C公开交易的股权

D非公开交易的证券

2. 不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样，反映在收益率上的这种区别，被称为（）。

A利率的期限结构

B利率的结构期限

C利率的风险结构

D利率的结构风险

3. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。

A根据中央结算公司制订的标准

B根据中国证监会制订的标准

C协商

D根据证券交易所制订的标准

4. 证券市场显著特征之一是（）直接交换的场所。

A信用

B预期

C价值

D价格

5. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。

A受益凭证

B债权凭证

C收益凭证

D信用凭证

6. 基础设施基金上市期间，基金管理人原则上应当选定不少于（）家流动性服务商为基础设施基金提供双边报价等服务。

A1

B2

C3

D4

7. 下列关于银行间债券市场的说法中，错误的是（）。

A政策性金融债券在银行间债券市场发行并上市交易

B银行间债券市场是我国债券市场的主体部分

C记账式国债的大部分都在银行间债券交易市场发行并上市交易

D与国际市场相比，我国银行间债券交易市场流动性较高

8. 股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。

A高于

B可能高于也可能低于

C低于

D等于

9. 下列关于基础设施公募REITs的说法中，错误的是（）。

A基础设施公募REITs的绝大多数收益要分配给投资者

B基础设施公募REITs具有流动性较低、收益相对稳定、安全性较强的特点

C基础设施公募REITs从短期看，有利于广泛筹集项目资本金，降低债务风险，是稳投资、补短板的有效政策工具

D基础设施公募REITs能提升直接融资比重，增强资本市场服务实体经济质效

10. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）。

A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

D提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

11. 下列关于金融期权主要风险的说法中，错误的是（）。

A认购期权的 Delta值为正

B认沽期权的Vega值为正

C认购期权的 Rho值为正

D认沽期权的 Delta值为正

12. 基金管理费率的大小通常（）。

A与基金规模和风险均成正比

B与基金规模和风险均成反比

C与基金规模成正比，与风险成反比

D与基金规模成反比，与风险成正比

13. 对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

A收入法

B成本法

C市场法

D乘数法

14. 债券的净价报价是指（）。

A累积应付利息报价

B现金流贴现值报价

C买卖双方实际支付价格

D扣除累积应付利息后的报价

15. 证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）。

A代期货公司收付期货保证金

B提供期货行情信息

C协助办理开户手续

D提供期货交易设施

16. 如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。

A上升

B无变化

C不能确定

D下跌

17. 下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（）。

A投资者采用“份额转换”的原则提交基金转换申请

B基金须为同一家基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

C基金须为另一家基金管理人管理的、在不同注册登记人处注册登记的基金

D基金份额转换常常会收取一定的转换费用

18. 下列有关储蓄国债（凭证式）的表述中，错误的是（）。

A采用“随买随卖”的方式进行交易

B承销商通过开具储蓄国债（凭证式）收款凭证的方式进行发售

C利率按实际持有天数分档计付

D储蓄国债（凭证式）是一种可上市流通的储蓄型债券

19. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A中期

B中短期

C短期

D长期稳定

20. 下列不属于独立衍生工具的是（）。

A期权合约

B期货合约

C可转换公司债券

D互换交易合约

21. 目前，道·琼斯股价平均指数采用（）来计算股价平均数。

A加权股价平均数法

B简单算术平均数法

C加权股价指数法

D修正股价平均数法

22. ETF与LOF申购赎回的标的不同，LOF的申购、赎回的标的是（）与现金的对价。

A基金价格

B基金份额

C基金资产

D一篮子股票

23. 地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为（）。

A0.01%

B0.02%

C0.04%

D0.03%

24. 下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是（）。

A索偿权在存款之前

B募集方式为向目标债权人定向募集

C固定期限不低于10年（含10年）

D索偿权在其他负债之前

25. 根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。

A7

B9

C5

D3

26. 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。

A客户信用交易担保证券账户

B融券专用证券账户

C客户信用交易证券交收账户

D客户信用交易资金交收账户

27. 沪股通股票以（）报价和交易。

A港币

B美元

C人民币

D欧元

28. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。

A三等九级

B四等六级

C三等六级

D四等九级

29. 主板上市公司非公开发行股票，其发行价格应不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）。

A20；80%

B10；90%

C20；90%

D10；80%

30. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）。

A双边净额结算

B余额结算

C统一结算

D多边净额结算

31. 下列采用实物交割的期货合约是（）。

A5年期国债期货合约

B沪深300指数期货合约

C中证1000指数期货合约

D上证50指数期货合约

32. 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A美式期权

B修正的美式期权

C欧式期权

D大西洋期权

33. 根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。

A商品风险

B利率风险

C房地产价格风险

D外汇风险

34. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

A保护原股东的权益及其对公司的控制权

B增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

C不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市的公众公司

D扩大股东人教、分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

35. 运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。

A行政手段

B自律手段

C经济手段

D法律手段

36. 下列关于商业银行混合资本债券发行的说法中，正确的是（）。

A只能公开发行

B必须进行信用评级

C必须进行增信

D只能定向发行

37. 基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A法律手段

B经济手段

C自律手段

D必要的行政手段

38. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。

A独立型与非独立型

B可积累型与不可积累型

C独立型与分离型

D可分离型与非分离型

39. 证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开立的账户是（）。

A转融通专用证券账户

B转融通担保证券账户

C转融通专用资金账户

D转融通证券交收账户

40. 下列关于注册制改革后创业板定位的说法中，错误的是（）。

A支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合

B主要服务科技创新企业

C深入贯彻创新驱动发展战略

D适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势

1. 政府债券的发行主体有（）。

A中央政府

B地方政府

C中央国有大型企业

D地方国有大型企业

2. 由于（）的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。

A未来收益

B账面价值

C年度预算

D市场利率

3. 下列关于开放式基金申购费用的说法中,正确的有（）。

A投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费

B对于持有期限低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用

C基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

D基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准

4. 关于股票交易程序，竞价和成交中，关于开盘价和收盘价说法正确的有（）。

A证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生开盘价的，以连续竞价方式产生

C证券的收盘价通过连续竞价的方式产生

D收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

5. 债券与股票的不同之处包括（）。

A权利不同

B目的不同

C期限不同

D收益不同

6. 对基金资产估值负相应责任的有（）。

A基金管理人

B基金托管人

C基金业协会

D基金份额持有人

7. 根据《证券法》的规定，下列关于我国证券结算分级结算制度和结算参与人制度的说法，正确的有（）。

A证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任

B证券登记结算机构根据清算交收结果为证券公司办理登记过户手续

C在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务

D通过对结算参与人实行准入制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全

8. 下列属于我国国际债券品种的有（）。

A政府债券

B金融债券

C公司债券

D次级债券

9. 证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。

A委托内容

B委托人身份

C委托买入的实际资金余额

D委托卖出的实际证券数量

10. 下列说法正确的有（）。

A上市公司增发新股,只能向公众公开增发

B上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本或者股本

C上市公司配股,原股东可以放弃配股权

D上市公司股份回购,可以使用借贷资金

11. 基金投资收益具体包括（）。

A衍生工具收益

B手续费返还

CETF替代损益

D股利收益

12. 基金管理人处理（）的具体事务交由基金托管人办理。

A证券收付

B现金收付

C资产运作

D投资决策

13. 可以在证券交易所挂牌交易的有（）。

AETF

B债券

C封闭式基金

DLOF

14. 当前国际保险监督官协会在（）方面发挥着重要作用。

A制定国际保险监管规则

B发布国际保险最新动态

C提供国际保险界交流平台

D联合监管国际商业银行

15. 从基本性质上理解,债券属于（）。

A有价证券

B设权证券

C虚拟资本

D商品证券

16. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的（）。

A等额资本

B股息

C红利

D等额资金

17. 上市公司配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）协商确定。

A机构投资者

B主承销商

C发行人

D公众投资者

18. 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为（）。

A股息收益稳定

B在公司财产清偿时优先于普通股票

C优先股股息收益不确定性小于债券

D风险相对普通股而言较小

19. 关于直接融资对金融市场的影响，下列说法正确的有（）。

A当前我国提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于资本市场的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

B当前提高我国直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式，能够弥补间接融资的不足，也有利于提高实体经济的健康稳定发展

C直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况

D通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

20. 合格境外机构投资者经批准可以投资（）。

A在证券交易所交易或转让的股票

B在全国中小企业股份转让系统转让的股票等证券

C公募证券投资基金

D在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约

21. 多层次资本市场的意义包括（）。

A有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

B有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

C有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

D有利于促进产业整合,缓解产能过剩

22. 根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（）。

A债券的利息现金流

B债券偿付的本金

C债券的贴现率

D债券投资需要

23. 目前,我国证券投资基金的基本特征主要有（）。

A内部运作

B专业管理

C组合投资

D独立托管

24. 中央银行参与金融市场的目的包括（）。

A实现国家货币政策

B投资以获取稳定收益

C向地方政府提供贷款

D稳定货币,调节经济

25. 在我国,基金性质的机构投资者包括（）。

A证券投资基金

B社保基金

C社会公益基金

D企业年金基金

26. 证券投资者保护基金的来源有（）。

A国内外机构、组织及个人的捐赠

B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

C上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

D发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

27. 期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利,这是（）。

A看涨期权

B认购期权

C看跌期权

D认沽期权

28. 下列关于证券登记结算公司的说法中,正确的有（）。

A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”的字样

B在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算,应当采取分散的运营方式

C证券登记结算公司应当建立完善的风险管理系统

D证券登记结算公司应当按照规定为投资者开立证券账户

29. 基金管理人申请基础设施基金上市，应当向上海证券交易所提交（）。

A上市申请

B招募说明书草案

C基金托管协议草案

D律师事务所对基金出具的法律意见书

30. 保证公司债券的担保人可以是（）。

A政府

B信誉好的银行

C发行人自身

D举债公司的母公司

31. 下列关于ETF 申购或赎回的说法中,正确的有（）。

A在一级市场,投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

BETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

C在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易,基金买入申报数量为100份或其整数倍

D投资者可以现金申购ETF 份额

32. 下列说法中,错误的有（）。

A金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

B对于投资者而言,花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的显性成本

C金融市场流动性本身会直接影响实体经济的资金供求

D本质上说，金融资产是为实体经济服务的,进而是一种“真实资产”

33. 属于金融期货主要交易制度的有（）。

A场外交易制度

B限仓制度

C大户报告制度

D每日价格波动限制及断路器规则

34. 私募基金管理人不得直接或者间接将私募基金财产用于下列（）投资活动。

A明股实债

B从事承担无限责任的投资

C投向保理资产

D以股权投资为目的,按照合同约定为被投企业提供1年期限以内的借款

35. 利率期限结构理论是基于（）。

A市场预期理论

B流动性偏好理论

C市场分割理论

D理性预期理论

36. 我国保险机构类型包括（）。

A财产保险公司

B人寿保险公司

C再保险公司

D保险集团公司

37. 关于投资者申请购买基金份额的行为,下列说法正确的有（）。

A开放式基金的认购,通常又被称为开放式基金的申购

B认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回

C认购基金时基金价格未知

D申购基金份额通常在T＋2日内确认

38. 证券公司主要业务包括（）。

A担保业务

B证券承销与保荐业务

C证券做市交易业务

D证券投资咨询业务

39. 债券信用评级的主要内容有（）。

A企业素质、经营能力、获利能力

B发展前景、履约情况、募集资金投向

C偿债能力、履约情况、发展前景

D公司治理、偿债意愿、市场估值

40. 金融衍生品市场在微观经济中的作用有（）。

A锁定生产成本,实现预期利润

B使企业可以规避价格风险

C衍生品市场拓展现货销售和采购渠道

D利用衍生品价格信号,组织安排现货生产

1. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）

A对

B错

2. 流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告；对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。（）

A对

B错

3. 证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。（）

A对

B错

4. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款。（）

A对

B错

5. 个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）

A对

B错

6. 在QDII制度中，单只基金、集合计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的5%，指数基金可以不受上述限制。（）

A对

B错

7. 目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。（）

A对

B错

8. 储备货币属于中央银行负债类业务。（）

A对

B错

9. 在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常是寻求盈利，创造更多的效益。（）

A对

B错

10. 在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取法律手段，对证券市场进行监管。（）

A对

B错

11. 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。（）

A对

B错

12. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

A对

B错

13. 资本杠杆率是证券公司核心风控指标，它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。（）

A对

B错

14. 法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

A对

B错

15. 在我国金融中介体系中，信托机构属于投资中介体系。（）

A对

B错

16. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可交换公司债券、非公开发行股票。（）

A对

B错

17. 根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。（）

A对

B错

18. 资本公积金转增股本以后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例和发行在外的股份总数均发生变化。（）

A对

B错

19. 目前，交易所债券市场已成为我国债券市场的主体部分。（）

A对

B错

20. 限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合，投资是以风险换收益。（）

A对

B错

21. 北京证券交易所（简称"北交所"）是经国务院批准设立的我国第三家公司制证券交易所。（）

A对

B错

22. 假定某公司在未来每期支付的每股股息为20元，必要收益率为10%，而当前股票价格为210元，此股票建议投资。（）

A对

B错

23. 私募证券投资基金运行期间，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的信息披露义务人应当在5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。（）

A对

B错

24. 正常情况下，利率债的信用风险很小。（）

A对

B错

25. 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行”银行的银行“职能。

A对

B错

26. 融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期，当前和未来的现金流和担保需求的风险。（）

A对

B错

27. 一般当利率提高时，股票价格一般会上升。（）

A对

B错

28. 关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）

A对

B错

29. 从资本市场的发展历程来看，保证证券交易价格的稳定是证券监管机构的首要任务和宗旨。（）

A对

B错

30. 私募证券投资基金收益来源基本为资本利得和分红；而私募股权基金的收益来源根据退出方式的不同而有所差异，但相较私募证券投资基金，私募股权基金通常收益更小，但风险更低。（）

A对

B错

1. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：根据相关规定，公募REITs的份额发售总量的（）的持有期，自上市之日起不少于60个月。

A20%

B30%

C15%

D25%

2. 2022年，中国人民银行降准（降低存款准备金率）2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元；运用再贷款、再贴现、中期借贷便利（MLF）、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。根据上述材料，回答问题：以下关于中央银行货币政策中，（）属于创新型货币政策。

A中期借贷便利

B公开市场操作

C存款准备金率

D再贴现政策

3. 2022年，中国人民银行降准（降低存款准备金率）2次，为实体经济提供超1万亿元长期流动性；上缴结存利润1.13万亿元；运用再贷款、再贴现、中期借贷便利（MLF）、公开市场操作等多种方式投放流动性，为稳定宏观经济大盘提供了适宜的流动性环境。根据上述材料，回答问题：中央银行卖出有价证券，会使货币供给量（），还会使证券价格（），市场利率（）。

A增加;下跌;上升

B减少;下跌;上升

C增加;上升;下跌

D减少;上升;下跌

4. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：基础设施公募REITs需要将（）以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额。

A80%

B90%

C100%

D85%

5. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：以下（）可以作为基础设施公募REITs的基础项目。

A水电气热

B产业园区

C商业写字楼

D仓储物流

6. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：公募REITs的主要风险包括（）。

A基金价格波动风险

B基础设施项目运营风险

C流动性风险

D税收等政策调整风险

7. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：A证券公司对B公司股票的承销方式是（）。

A直销

B代销

C余额包销

D全额包销

8. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：关于A证券公司按照议定价格买进B公司股票再分销给其他投资者业务的说法，正确的是（）。

A该业务属于证券发行

B该业务属于证券交易

C该业务中A证券公司可以退还部分股票给B公司

D该业务发生的市场属于—级市场

9. 2021年6月，我国首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前我国已有多只公募REITs产品上市，市场运行平稳，流动性和价格发现机制总体较好。当前，证监会正在会同相关部委，进一步深入推进基础设施REITs试点，完善制度机制，拓宽试点范围，更好发挥公募REITs的功能作用，进一步促进投融资良性循环，助力实体经济发展。根据以上材料，回答问题：以下关于公募REITS基金的特点，正确的是（）。

A流动性较高

B收益相对稳定

C安全性较强

D流动性较低

10. A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股），然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后，股价跌至4元/股并且交易不活跃，为活跃交易市场，A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题：A公司公开发行股票，其优点有（）。

A募集资金潜力大

B提高企业信誉

C发行费用较高

D增强股票流动性

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