单选题

下列哪种情况,反映了营业部对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()

A. 商圈陌拜
B. 举办投资沙龙
C. 企业拜访
D. 委托银行员工招揽开立账户

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单选题
下列哪种情况,反映了营业部对员工客户招揽活动管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.商圈陌拜 B.举办投资沙龙 C.企业拜访 D.委托银行员工招揽开立账户
答案
单选题
2011年11月,中国证监会正式公布了(),以规范期货公司营业部的经营活动,加强对营业部的监督管理
A.《期货交易管理条例》 B.《期货交易所管理办法》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货营业部管理规定(试行)》
答案
多选题
下列哪些情况反映了系统风险?( )
A.A非预期的通货膨胀 B.B联邦政府高低了所得税税率 C.C一油轮搁浅并发生石油泄漏事故 D.DGDP比预期高出2个百分点
答案
判断题
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()
答案
单选题
证券营业部对员工的要求主要包括( )。
A.知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B.政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.能位相适、认真考评、奖罚分明 D.社会公德、社会责任心
答案
多选题
证券营业部对客户委托的申报原则是()
A.客户优先原则 B.数量优先原则 C.按比例分配原则 D.时间优先原则
答案
多选题
下列哪种情况反映急性胰腺炎的病情严重( )
A.休克 B.血 C.腹膜炎,肠麻痹严重 D.血钙降低 E.腹腔内有淡黄色渗液
答案
多选题
下列哪种情况反映急性胰腺炎的病情严重()。
A.休克 B.尿糖增高 C.血钙降低 D.血尿淀粉酶明显升高 E.上述都不是
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
判断题
大湾区内各营业部客户开发运营归属各地营业部统筹()
答案
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证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。 下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。 服务目标达成情况反映了客户服务的好坏,设定服务目标包含什么() 根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。 各支行(营业部)对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行,对公客户应了解哪些信息? 根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列()不属于期货营业部必须具备的经营条件。 以下哪种情况反映企业可能存在短款长用() 中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。   根据《期货营业部管理规定》,对于营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于()人。 关于经营分析中,营业部专区—客户经营画像中,可以通过__和__两方面查看营业部客户数据() 各管理层拥有的决策权情况反映了组织集权程度,具体情况包括(??) 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更。 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更。 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的,营业部应当于变化之日起()内对营业场所公示信息进行变更。 A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务() 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。() 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( ) 期货公司对其营业部的管理实行统一()。 期货公司对营业部实行()的管理制度 营业部追保邮箱管理员账户为营业部公共账户,总部只为每家营业部配备两个管理员账号,分别为()
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