多选题

营业部合规管理人员工作职责包括()

A. 合规咨询
B. 合规审核
C. 合规检查
D. 合规培训

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多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
判断题
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。
答案
单选题
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
A.该机构员工 B.该机构负责人 C.客服主管 D.销售主管
答案
多选题
本行专职合规管理人员包括()
A.总行合规管理部人员 B.分(支)行纪委书记 C.分(支)行管理部经理 D.总行部室中心经理或副总经理
答案
单选题
公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作
A.合规总监 B.合规管理员 C.区域合规专员岗 D.兼职合规员
答案
多选题
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A.合规人员的利润贡献情况 B.合规人员的合规风险管理水平 C.所辖机构的合规风险控制状况 D.合规人员的销售任务完成情况
答案
单选题
交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引所称的基层营业机构会计管理人员包括()。
A.基层营业机构(支行)会计业务分管行长, B.基层营业机构(支行)营运主管, C.基层营业机构(支行)会计业务分管行长和基层营业机构(支行)营运主管, D.基层营业机构(支行)会计业务分管行长或基层营业机构(支行)营运主管。
答案
多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
答案
多选题
营业部是公司经纪业务营销工作实施部门,根据营销业务需要设立市场营销部,营销管理人员包括()
A.营销总监 B.团队管理岗 C.渠道管理岗 D.招聘管理岗 E.客户回访管理员
答案
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
A.资质 B.经验 C.专业技能 D.个人素质
答案
热门试题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。 分支机构合规人员可以申请BOP系统的“营业部指纹管理”角色() 合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。() 合规管理人员考核结果有() 期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。 银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训,也要对普通员工进行合规培训。( ) 各级农村信用社应当配备充分和适当的合规风险管理人员履行职责。县级联社合规风险管理人员应当不少于3名() 基金管理人员合规管理的基本原则不包括()。 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括() 对个人年度合规考核累计扣分达到分的,单位合规管理人员应对该员工进行警示谈话,累计扣分达到分的,由总行合规部进行警示谈话() 管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员 营业部、收益团队管理人员只能审核自己认领航线的订单、报价单() 基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。  商业银行的合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括() 管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。 管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员
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