单选题

证券营业部对员工的要求主要包括( )。

A. 知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 能位相适、认真考评、奖罚分明
D. 社会公德、社会责任心

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单选题
证券营业部对员工的要求主要包括( )。
A.知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B.政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.能位相适、认真考评、奖罚分明 D.社会公德、社会责任心
答案
多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
单选题
证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
A.财务收支管理 B.财务支出管理、利润与利润分配管理 C.计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D.单独核算
答案
多选题
证券营业部对证券账户的管理包括()
A.证券账户的开立 B.证券账户挂失与补办 C.证券账户卡的集中保管 D.证券账户注册资料查询和变更
答案
单选题
证券营业部的损益管理大致包括( )。
A.单独核算 B.计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C.财务支出管理、利润与利润分配管理 D.财务收支管理
答案
多选题
营业部对证券账户的管理包括()
A.开户 B.转户 C.销户 D.使用登记
答案
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券营业部管理制度 C.建立交易差错处理制度 D.进行独立客观的投资研究
答案
多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息
答案
多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息、接受咨询与处理投诉
答案
单选题
证券营业部经营管理一般包括( )
A.设备管理、人员管理、财务管理 B.业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C.电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D.软件管理
答案
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证券营业部的通讯设备管理包括( )。 证券营业部对客户委托的申报原则是() 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。() 营业部合规管理人员工作职责包括() 证券营业部的信息系统建设和管理,包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。 Ⅰ.基础环境 Ⅱ.网络通信 Ⅲ.应用系统 Ⅳ.安全保障 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() ()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 证券公司的主要职能部门包括( )Ⅰ.经纪管理总部Ⅱ.证券营业部Ⅲ.投资顾问部Ⅳ.人力资源部 总公司营业部“冲刺2018”营业单位3000P,营业部人力要求达到()人 对证券营业部的说法错误的是( ) 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职 在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容. 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户 按照《总部营业部管理办法》要求,新分设营业部()个月后开始参与考核 根据《上海浦东发展银行网点营业部经理管理暂行办法》制度要求,营业部经理基本任职资格包括() 期货公司对营业部的“四统一”,包括()
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