多选题

证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。

A. 资金账户管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 投资者教育及咨询服务

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多选题
证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。
A.资金账户管理 B.证券账户管理 C.证券委托买卖 D.投资者教育及咨询服务
答案
多选题
在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容.
A.代理开立证券账户 B.证券账户注册资料变更 C.证券账户卡挂失补办 D.非交易过户
答案
单选题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券营业部管理制度 C.建立交易差错处理制度 D.进行独立客观的投资研究
答案
单选题
空压机操作规程基本内容不包括()。
A.停用保养方法 B.开机停机程序 C.异常现象处理措施 D.使用登记工程程序
答案
主观题
设备操作规程应包括哪些基本内容?
答案
多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案
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《操作规程》的基本内容有哪些? 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 营业部按照经纪业务的不同环节设置岗位包括() 党性修养包括等方面基本内容() 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。 关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。 证券营业部对证券账户的管理包括() 某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。 根据《银行汇票操作规程》的规定,银行汇票签发业务一定要在一级分行营业部集中办理() 证券营业部的损益管理大致包括( )。 营业部对证券账户的管理包括() 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括( ) Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料〔包括配偶〕 Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 证券营业部对员工的要求主要包括( )。
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