判断题

证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()

查看答案
该试题由用户783****71提供 查看答案人数:9065 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户783****71提供 查看答案人数:9066 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()
答案
单选题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为()。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。I.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券
A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()
A.证券经纪商的场内交易员进行申报 B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C.证券经纪商总部集中申报 D.证券经纪商营业部经理申报
答案
单选题
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()
A.证券买卖交易单 B.证券买卖委托单 C.资金卡填写委托单 D.资金卡填写撤销申请
答案
单选题
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。
A.电话 B.委托单 C.证券账户 D.资金账户
答案
多选题
证券营业部对客户委托的申报原则是()
A.客户优先原则 B.数量优先原则 C.按比例分配原则 D.时间优先原则
答案
单选题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(  )。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
判断题
证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出任何承诺()
答案
单选题
证券公司营业部每()年一次对个人客户信息进行全面核查
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
热门试题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别 证券营业部对员工的要求主要包括( )。 当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于() 证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上 当出现( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。() 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位