单选题

关于反洗钱监管对象以下说法正确的是()

A. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
B. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构
C. 中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
D. 中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构

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单选题
关于反洗钱监管对象以下说法正确的是()
A.中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 B.中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构 C.中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 D.中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构
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单选题
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是()
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
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多选题
关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是( )。
A.培训的对象是金融机构的全体人员 B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训 C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训 D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
答案
单选题
对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是?()
A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和 B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C.各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和 D.金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
答案
单选题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是()
A.参与制定金融机构反洗钱规章 B.制定金融机构反洗钱规章 C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
答案
多选题
以下关于反洗钱说法正确的有()。
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查 B.金融机构在配合反洗钱现场检查 C.投保人 D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查
答案
多选题
以下关于反洗钱说法正确的有()
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作 B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况 C.投保人、被保人成为植物人或意识不清的可由监护人(须提供监护证明)作为申请人办理 D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
答案
多选题
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录 D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
多选题
以下关于反洗钱的说法正确的有()
A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作 C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额或发现可疑的,应当及时向反洗钱信息中心报告 D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
答案
多选题
以下关于反洗钱的说法,正确的有()
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录 D.金融机构应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
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