单选题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A. 200%
B. 100%
C. 70%
D. 50%

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单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.200% B.100% C.70% D.50%
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.40% B.100% C.60% D.80%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()
A.200% B.300% C.500% D.600%
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过(  )的100%。
A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 D.总资产
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过( )的100%。
A.营业利润 B.最近三年累计净利润 C.净资本 D.总资产
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200% B.100% C.70% D.50%
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()
A.20% B.15% C.30% D.5%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案
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《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30% 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合(  )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准() 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的() 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30% 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括() 按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的() 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的() 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。I.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(  ) 根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定,利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的()计算。 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。 证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
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