多选题

下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于30%
C. 净资本与负债的比例不得低于40%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%

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多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
A.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。
A.督促其加快整改 B.撤销其有关业务许可 C.延长整改期限 D.限制其业务活动
答案
多选题
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
多选题
证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。
A.净资本与净资产的比例不得低于40% B.净资本与负债的比例不得低于8% C.净资产与负债的比例不得低于20% D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
答案
多选题
证券公司必须持续符合(  )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )?
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设.收购营业性分支机构
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
热门试题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。   证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合(    )风险控制指标标准。 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。 证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( ) 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(  )。 下列不属于证券公司风险控制指标的是(  )。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正 证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。 (2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括() 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。() 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。
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