单选题

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()

A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
B. 建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
C. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
D. 证券公司首席风险官制度

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单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
单选题
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.Ⅰ、IV B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.净资本 B.总资本 C.净资产 D.总资产
答案
单选题
中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年
答案
单选题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
A.10% B.20% C.50% D.100%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自(   )起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
单选题
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下( )不属于该制度的特点。
A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
答案
单选题
《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险控制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本 B.净资本 C.负债率 D.利润率
答案
热门试题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。 2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的() 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( ) 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准各,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(  ) 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按(  )比例扣减净资本。 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。 证券公司风险控制指标体系的核心是( )。 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()
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