单选题

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户727****74提供 查看答案人数:48896 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户727****74提供 查看答案人数:48897 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
答案
主观题
建设工程法律、、行政法规、部门规章的效力从高到低依次为: 法律、行政法规、部门规章|法律、部门规章、行政法规|行政法规、法律、部门规章|部门规章、行政法规、法律
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
单选题
行政法规、部门规章适用于()。
A.制定该法律的机关管辖地 B.各省级单位 C.各自治区的行政单位 D.全国
答案
判断题
行政法规的效力低于法律、地方性法规、部门规章。( )
答案
判断题
行政法规的效力低于法律、地方性法规,高于部门规章。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循()原则。
A.自愿; B.有偿; C.公平; D.诚实信用。
答案
单选题
法律体系按照法律效力等级由高到低包括:法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。下列依次为法律、行政法规、部门规章的是()
A.《药品管理法》《中药品种保护条例》《疫苗储存和运输管理规范》 B.《中医药法》《反兴奋剂条例》《医疗机构处方审核规范》 C.《禁毒法》《化妆品监督管理条例》《医疗用毒性药品管理办法》 D.《疫苗管理法》《放射性药品管理办法》《药品生产质量管理规范》
答案
单选题
经过环保部梳理,目前与公司相关的法律.行政法规及部门规章与地方政府规章一共56部,其中法律10部.行政法规4部.部门规章与地方政府规章42部()
A.对 B.错
答案
热门试题
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。() 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。() 在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。 在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。 部门规章的法律地位和效力:低于宪法、法律和行政法规。() 我国法律、行政法规、部门规章认可的收费权质押有() 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。 《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。①法律②行政法规③部门规章④自律管理业务规则 部门规章的法律地位和法律效力低于法律、行政法规、地方政府规章。 部门规章的法律地位和法律效力低于法律、行政法规、地方政府规章() A.保守国家秘密的法律、行政法规和部门规章的规定 行政法规的效力高于部门规章和地方性法规。 行政法规的效力高于部门规章和地方性法规() 法的效力层级是宪法>法律>行政法规>地方性法规和部门规章。 对法律、行政法规、部门规章规定有强制性标准或者其他必须执行的检验标准的进出口商品,依照法律、行政法规、部门规章规定的检验标准检验( ) 建设工程法律.行政法规.部门规章的效力从高到低依次为()。 建设工程法律,行政法规部门规章的效力从高到低依次为()。 建设工程法律、行政法规、部门规章的效力由低到高依次为() 法律、行政法规、部门规章、规范性文件三个层面构成了() 自营业务的( )主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位