单选题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

A. ⅠⅡⅢ
B. ⅠⅡⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅠⅡⅢⅣ

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单选题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.通股
答案
单选题
证券公司自营业务的主要风险是( ).
A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
答案
单选题
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。
A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
单选题
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
A.经营风险 B.管理风险 C.市场风险 D.合规风险
答案
单选题
以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]()
A.证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90% B.证券公司不可以参与股指期货交易 C.证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理 D.证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理,投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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()是证券公司自营业务面临的注意风险 证券公司自营业务主要赚取的是()。 ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 证券公司从事证券自营业务可以()。 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。 在我国,证券公司自营业务()。 证券公司在从事自营业务中可以( )。 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员()。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司() 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( ) 证券公司自营业务必须使用( )。 证券公司自营业务的高风险特征是指() 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。①投资决策②资金③清算④账户 证券公司在从事自营业务中可以(  )。 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。() 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定.
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