单选题

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。

A. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的
B. 编造
C. 操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的
D. 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行

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单选题
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
A.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的 B.编造 C.操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的 D.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行
答案
单选题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。?
A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
答案
单选题
(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。  
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
多选题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户 B.明确授权 C.业务隔离 D.风险监控
答案
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
A.席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
答案
热门试题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。 证券公司自营业务投资范围包括()。 证券公司自营业务范围包括()。   证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。 证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格( )的处罚。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券公司从事证券自营业务可以()。 (2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。 证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   在我国,证券公司自营业务()。 证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。 证券公司的自营业务的投资范围包括()。 以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
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