单选题

根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款
C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款 C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D.没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款
答案
单选题
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报(  )备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.中国证监会
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好 B.合规状况良好 C.有完善的融资融券业务管理制度 D.有完善的融资融券业务实施方案
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
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