多选题

关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是( )。

A. 营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
B. 客户由他人代理办理业务的,营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C. 营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D. 营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份。

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换一换
多选题
关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是( )。
A.营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。 B.客户由他人代理办理业务的,营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 C.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 D.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份。
答案
单选题
关于客户身份识别基本要求,下列说法不正确的是()
A.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户 B.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份 C.客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新 D.客户由他人代理办理业务的,金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记
答案
单选题
下列关于银行营销人员的基本要求,说法正确是( )。
A.1年以上工作经验 B.销售技能主要是销售能力 C.独立 D.豁达
答案
单选题
下列关于银行营销人员的基本要求,说法正确是( )。
A.1年以上工作经验 B.销售技能主要销售能力 C.独立 D.豁达
答案
多选题
完整的客户身份识别包括哪些基本要求()。
A.客户接受政策(包括记录保存) B.验证客户身份 C.对风险账户实施持续监测 D.风险管理
答案
单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是(  )。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
答案
多选题
对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括()。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份 B.筛查制裁名单 C.评估并确定客户洗钱风险等级 D.对于禁止类客户,不得提供金融服务
答案
单选题
下列关于客户身份识别的说法正确的是()
A.客户身份识别是一个持续的过程 B.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成 C.客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中 D.客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
答案
主观题
简述我国《反洗钱法》对于客户身份识别的基本要求。
答案
单选题
下列关于客户身份识别,说法错误的()
A.一个完善的客户尽职调查方案应保存调查记录并对流程留痕。 B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查,高风险客户高频审查。 C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测系统和流程,也应该投入足够的合规人员进行相应的审核。 D.对客户风险进行评估,需要考虑该客户是否是政要人物
答案
热门试题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是( )。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是(  )。 关于客户身份识别,下列说法错误的是() 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。 关于经济效益与费用识别的基本要求,下列说法错误的是( )。 关于经济效益与费用识别的基本要求,下列说法错误的是()。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是(  ) 按照客户身份识别相关要求,下列关于“地址”的填写正确的有() 下列关于项目经济效益与费用识别基本要求的说法,错误的是() 下列关于金融机构客户身份识别义务的说法不正确的是:( ) 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有() 客户来电要求修改订单,下列说法正确是() 下列关于屋面防水基本要求说法正确的是()。 下列关于工作底稿的基本要求说法正确的是()。 下列关于评估报告的基本要求说法正确的有()。 关于仓库保管的基本要求,下列说法正确的有( )。 关于专利授权的基本要求,下列说法正确的有()
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