下列关于客户身份识别的说法正确的是（）
A. 客户身份识别是一个持续的过程
B. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中
D. 客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
查看答案
相关试题
换一换
下列关于客户身份识别的说法正确的是（）
A.客户身份识别是一个持续的过程 B.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成 C.客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中 D.客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
答案
关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是( )。
A.营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。 B.客户由他人代理办理业务的,营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 C.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 D.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份。
答案
下列关于人脸识别说法正确的是（）
A.人脸识别一天可以识别30次 B.人脸识别失败后可以进行申诉，申诉时效是5个工作日 C.人脸识别失败可以告知用户是什么原因失败的，建议多次尝试 D.人脸识别不成功不能接单
答案
下列关于客户身份识别，说法错误的（）
A.一个完善的客户尽职调查方案应保存调查记录并对流程留痕。 B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查，高风险客户高频审查。 C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测系统和流程，也应该投入足够的合规人员进行相应的审核。 D.对客户风险进行评估，需要考虑该客户是否是政要人物
答案
关于客户身份识别，下列说法错误的是（）
A.证券公司不得开立或维持匿名账户或虚构名字账户 B.证券公司应查询是否存在与客户有关的任何受益拥有人 C.证券公司在处理建立业务关系申请时，不需要从客户处获得有关业务目的和实质 D.证券公司应制定政策和流程，以解决与客户的非面对面业务关系或客户交易相关的特定风险
答案
关于客户身份识别基本要求，下列说法不正确的是（）
A.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户 B.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份 C.客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新 D.客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记
答案
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护
Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
下列关于金融机构客户身份识别义务的说法不正确的是:( )
A.在与客户建立业务关系时应进行身份识别 B.为身份不明的客户开立帐户 C.先前获得的客户身份资料的真实性.有效性.完整性有疑问的,应重新识别客户身份 D.应按照规定了解客户的交易目的
答案
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）
A.金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记 B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息
答案
下列关于DinersClub信用卡的识别说法正确的是（）。
A.位于有效期右上方的两位英文大写字母是CAV2 B.凸印的“DC”是大莱信用证国际公司英文“DinersClub”的简称 C.卡背的签名条印有指纹图案 D.卡号共有16位，分4组排列
答案
热门试题
下列关于租赁的识别说法中，不正确的是（）
下列关于万事顺借记卡的识别说法正确的是（）。
下列关于旧版VISA信用卡的识别说法正确的是（）。
下列关于万事顺卡的识别说法正确的是（）。
以下关于人脸识别说法正确的是（）
下列有关持续客户身份识别的说法中正确的是（）
根据《金融机构反洗钱规定》，下列关于客户身份识别制度的说法正确的是（）
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是()。
下列关于金融机构客户身份识别制度的说法，错误的是（）。
下列对能源变量识别说法正确的是（）
法律合规部◆下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是。---法律合规部（）
关于响应客户，以下说法正确是有（）
关于私人银行签约客户购买私人银行专属产品的客户身份识别，说法不正确的是（）
下列关于新版万事达信用卡的识别说法正确的是（）。
关于身份识别以下说法正确的是（）。
按照客户身份识别相关要求，下列关于“地址”的填写正确的有（）
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
关于客户资料变更以下说法正确是（）。
关于客户资料变更以下说法正确是（）
使用微信扫一扫登录
