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机构客户开户时,需要求机构授权人签署机构税收信息及对应声明文件,未提供的也可为其办理开户业务()

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判断题
机构客户开户时,需要求机构授权人签署机构税收信息及对应声明文件,未提供的也可为其办理开户业务()
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单选题
机构客户开户时,必须要求机构授权人签署机构税收信息及对应声明文件,相关文件作为留存()
A.开户资料 B.专夹保管 C.当日传票 D.装订入档
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判断题
柜员贷款开户时出现“该客户已有贷款,请授权”,该提示指该客户在本机构或系统内其他机构已有发放贷款且未还清,若该机构同意再贷款给此客户则需要授权确认()
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单选题
单位客户新开账户时,应当签署《机构税收居民身份声明文件》,以下需要签署申明文件的对公账户是()
A.境内外政府机构 B.国际组织 C.金融机构 D.税收居民国不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构
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多选题
单位客户新开账户时,应当要求其单位授权人签署,识别是否为非居民企业、是否为消极非金融机构;对识别为消极非金融机构的进一步识别其控制人签署。声明文件应当作为开户资料的一部分()
A.《机构税收居民身份声明文件》 B.《个人税收居民身份声明文件》 C.《控制人税收居民身份声明文件》 D.《非居民单位客户涉税信息尽职调查工作台账》
答案
单选题
新开机构账户的尽职调查时,识别为的,各分行应当依据反洗钱客户身份识别程序收集的资料识别其控制人,并且获取机构授权人或者控制人签署的《控制人税收居民身份声明文件》()
A.积极金融机构 B.积极非金融机构 C.消极金融机构 D.消极非金融机构
答案
判断题
柜员贷款开户时出现该客户已有贷款,请授权,该提示指该客户在本机构或系统内其他机构已有发放贷款且未还清,若该机构同意再贷款给此客户则需要授权确认。(科技部)()
答案
判断题
机构开立账户时,金融机构应当获取由该机构授权人签署的声明文件,识别账户持有人是否为非居民企业和消极非金融机构。声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中()
答案
判断题
客户借记卡损坏或到期时可要求同卡号换卡,跨机构换卡后开户机构不变()
答案
单选题
现金管理系统中机构时,机构内不得存在客户信息及账户信息()
A.开户 B.使用 C.变更 D.注销
答案
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代理机构客户开户及销户解约时间为() 若发生()情况,则系统会向开户机构推送信息确认待办任务,由开户机构管户客户经理对账户联系人信息和支付信息进行核实 在我国,机构客户在期货公司申请开户时,应由机构法定代表人或授权他人在(在期货交易风险说明书)上签字。 若客户开户申请时未指定客户经理,上门核实待办任务将推送至账户开户机构及其上级机构 对单位客户出售凭证时,开户营业机构需对客户“凭证领购单”进行审核,包括()。 各分支机构应当对开户资料、授权材料、开户机构层级、账户用途等严格进行审查,对资料不完整、授权不规范、开户机构层级不符合规定、账户用途超越经营范围的,应拒绝办理() 发起机构向客户进行外汇衍生产品营销时,应完成客户准入、协议签署、开户、反洗钱等准备工作。( ) 各分行要加强对机构税收信息及对应声明文件的审核,审核无误后注明已审核,并由签字或加盖个人名章() 私募基金管理人临柜办理新开户业务,经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查,通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询,对机构客户证券账户信息进行核查,并核查代理人身份证件的真实有效性,核查均无问题后,为机构客户办理新开户业务() 客户不配合最近银企对账,如经营机构通过尽职调查确认无实质风险,可由经营机构负责人签署开户/变更意见书审批同意后开户() 由第三方机构提供保证担保且本行须向该机构提供个人信用报告的,授权人必须签署__版本的个人信用信息查询与报送授权书() 客户对其机构信用代码系统中的信息存在异议的,应向其基本存款账户开户行提出信息异议申请。客户提交机构信用代码证原件及复印件和异议信息的相关证明材料,填写() 客户法定代表人、注册资本等信息发生变更时,其开户行应要求客户提出信息变更申请。客户提交相应的信息变更证明材料,填写《机构信息变更申请表》() 对需营业机构运营主管审批的远程授权业务,由营业机构运营主管按照制度要求在相应业务凭证上签署意见并签字(章)确认。 对需营业机构运营主管审批的远程授权业务,由营业机构运营主管按照制度要求在相应业务凭证上签署意见并签字(章)确认。 新增个人客户开户时,应当要求客户签署《个人税收居民身份声明文件》,我行对客户签署的声明文件的合理性进行审核,审核包括以下几点() 若司法、外部监管机构仅要求协助查询某客户信用账户的开户、交易和转账信息时,分支机构发起的OA请示无需信用业务部审批() 认证机构应要求申请组织的授权代表提供必要的信息,以便认证机构确认() 分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行() 客户本人申请开立个人结算账户的,开户机构应要求客户出具()
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