单选题

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。

A. 通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
B. 申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请
C. 营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检
D. 营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

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单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。
A.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 B.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请 C.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 D.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
答案
单选题
以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。
A.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 B.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 C.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质 D.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
答案
单选题
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章 Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章 Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,IV
答案
单选题
下列关于房地产经纪人员执业资格有关规定的表述中,正确的是(  )。
A.房地产经纪人协理从业资格考试由各省、自治区、直辖市制定大纲,组织命题和 考试 B.受过行政处罚的房地产经纪人由原注册机构注销注册 C.房地产经纪人可以同时在两个或两个以上房地产经纪机构执业 D.房地产经纪人的执业技术能力要求有一定的外语水平
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请;Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次;Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。 Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动; Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请; Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次; Ⅳ .营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ D. E.Ⅱ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请;Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次;Ⅳ .营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
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