单选题

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。
Ⅰ.对证券经纪人的管理
Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ.对证券交易所的管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
我国对证券市场监督管理的原则为()。
A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.行政监管与自律相结合的原则
答案
多选题
()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
A.在中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
多选题
我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括(  )。
A.证券监督管理机构的职责 B.监督管理机构履行职责可采取的措施 C.监管人员的职业操守 D.证券监督管理机构的设立及人员组成
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
多选题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等
A.证券公司内部控制制度 B.证券业协会的自律管理 C.证券交易所的监管 D.证券监管机构的监管
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
多选题
(  )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.在中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证监会
答案
单选题
( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
答案
热门试题
按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 ()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。 ()可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理 ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监督权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权 ()依法对证券投资基金活动实施监督管理。 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。() 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。() 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。 ()依法履行对证券公司的监督管理职责 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( ) 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
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