多选题

证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()

A. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B. 最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C. 最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人

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多选题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人
答案
单选题
证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。
A.10 B.20 C.30 D.40
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
多选题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.仲裁等其他重大事项
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由(       )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
热门试题
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是() 商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含() 商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( ) 商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。 商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。 关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( ) 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 目前具有基金销售业务资格的主体包括( )。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险机构Ⅲ.证券公司Ⅳ.期货公司 目前,具有基金销售业务资格的主体包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.保险机构 Ⅳ.商业银行 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是() 根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括() 关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是() 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有(  )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。 目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构 下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员;②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员;③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员;④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员。 2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行( )。 目前具有基金销售业务资格的主体包括(  )等。Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
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