单选题

关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )

A. 该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案
C. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
D. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

查看答案
该试题由用户958****95提供 查看答案人数:1 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户958****95提供 查看答案人数:2 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )
A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
单选题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
单选题
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
A.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B.制定了完善的资金清算流程、业务流程 C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D.财务状况良好,运作规范稳定
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
多选题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人
答案
单选题
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )
A.应财务状况良好,运作规范稳定 B.必须有网上银行系统 C.通过完整的系统测试 D.必须有基金产品风险等级评价体系
答案
多选题
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是()
A.有专门负责基金销售业务的部门 B.最近5年没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于10人 E.国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
答案
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
热门试题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。 商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含() 商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( ) 商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。 商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。 根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括() 根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。 基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。 关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。 关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 申请开展基金销售业务的机构应() 基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。 各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。 各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求() 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。 申请开展基金销售业务的机构应制定( )。 申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。 基金募集申请获得(  )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位