单选题

申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。

A. 完善的风险管理制度
B. 注册或备案
C. 财务状况良好
D. 制定了完善的资金清算流程

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单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
A.净资产在1亿元以上 B.具有健全的治理结构 C.财务状况良好,运作规范稳定 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
A.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B.制定了完善的资金清算流程、业务流程 C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D.财务状况良好,运作规范稳定
答案
多选题
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是()
A.有专门负责基金销售业务的部门 B.最近5年没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于10人 E.国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
答案
多选题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人
答案
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
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