单选题

基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

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单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
多选题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应()
A.缴纳风险抵押金 B.制定完善的资金清算流程 C.具备符合资质的投资管理人员 D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
答案
单选题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。
A.专业基金销售机构的人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员 D.以上人员都需要
答案
单选题
证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。
A.10 B.20 C.30 D.40
答案
单选题
基金募集申请获得(  )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.工会
答案
单选题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由(       )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构 D.中国基金业协会
答案
单选题
基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。
A.基金销售业务的管理人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.总部从事基金宣传推介的人员 D.基金研究分析人员
答案
热门试题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 申请开展基金销售业务的机构应制定( )。 ()应当取得基金销售业务资格 基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。 关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( ) 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金销售业务资格的是(  )。 本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构 不属于可申请基金销售业务资格的主体是() 申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。 申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,其注册资本的要求是()。 关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是() 根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。 依法取得基金销售业务资格的商业银行,可以接受()的委托,代为办理基金的销售。 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的() 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金销售业务资格的是()。   关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )
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