单选题

关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )

A. 应财务状况良好,运作规范稳定
B. 必须有网上银行系统
C. 通过完整的系统测试
D. 必须有基金产品风险等级评价体系

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单选题
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )
A.应财务状况良好,运作规范稳定 B.必须有网上银行系统 C.通过完整的系统测试 D.必须有基金产品风险等级评价体系
答案
单选题
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
A.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B.制定了完善的资金清算流程、业务流程 C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D.财务状况良好,运作规范稳定
答案
单选题
基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
A.财务状况良好,运营合规稳健 B.拥有基金产品风险等级的评价系统 C.通过全部的系统测试 D.必须有网上银行系统
答案
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )
A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
单选题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。
A.专业基金销售机构的人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员 D.以上人员都需要
答案
单选题
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )
A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查,并监督基金代销行为符合协议约定 B.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音 C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权,并被及时地执行 D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
答案
多选题
()应当取得基金销售业务资格
A.宣传推介基金的人员 B.基金销售信息管理平台系统运营维护人员 C.基金销售信息管理平台开发人员 D.分行行长 E.风险管理部门人员
答案
单选题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案 B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
热门试题
基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以(    )万元以下的罚款。 本规定(开放式证券基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务资格的其他机构 关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,(    )。 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。 基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,()将不予办理基金备案业务。 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,(  )。 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券投资基金的销售人员包括( )。①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员④取得证券经纪业务营销资格的人员? 申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。 申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含(  )。 本规定(开放式证券投资基金销售费用管理规定,下同)所称基金销售机构是指基金销售业务的基金管理人以及经()注册取得基金销售业务的其他机构
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