单选题

证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告

A. 5
B. 7
C. 10

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单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5 B.7 C.10 D.12
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告
A.5 B.7 C.10
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
多选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B.连续或者多次违反该规定 C.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
答案
单选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
热门试题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理 ①连续或者多次违反该规定 ②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大 ④曾为公职人员 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下(  )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下(  )等行政监管措施。①多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 下列关于证券期货经营机构的做法错误的是() 证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为() 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括() 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施 证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是() 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准
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