多选题

证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为()

A. 资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等
B. 资产管理计划名称中含有“保本”字样
C. 与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益
D. 向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益
E. 单一资产管理计划的投资者人数超过 200 人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制

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多选题
证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为()
A.资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等 B.资产管理计划名称中含有“保本”字样 C.与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益 D.向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益 E.单一资产管理计划的投资者人数超过 200 人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制
答案
多选题
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。
A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.侵占挪用资产管理计划财产 C.从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为 D.利用资产管理计划进行商业贿赂
答案
多选题
证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()
A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算 B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险 C.未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付 D.未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价
答案
多选题
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为()
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议 D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
答案
多选题
证券期货经营机构在管理资产管理计划中,不得有的行为是()
A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算 B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险 C.未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付 D.未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价
答案
多选题
证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时,不得有的行为有()。
A.对投资业绩进行预测,或者宣传预期收益率 B.承诺收益,承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例 C.夸大或者片面宣传管理人投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩 D.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
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经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( ) 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为() 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( ) 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()   (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 下列说法正确的是( )。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目(证券市场投资除外)②证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有(  )。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。   下列关于证券期货经营机构的做法错误的是()
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