单选题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下(  )等行政监管措施。
①多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③

查看答案
该试题由用户337****98提供 查看答案人数:32608 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户337****98提供 查看答案人数:32609 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
多选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B.连续或者多次违反该规定 C.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
主观题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理 ①连续或者多次违反该规定 ②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大 ④曾为公职人员
答案
单选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取以下(  )等行政监管措施。①多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下(  )情形的,中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
热门试题
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。? 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。 《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形之一的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定 (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是(  )。 证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为() 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告 出现以下()情况,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 下列关于证券期货经营机构的做法错误的是() 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则之一。()   证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位