单选题

出现以下()情况,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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多选题
期货从业人员出现以下( )情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A.期货从业人员被解聘 B.期货从业人员死亡 C.退休 D.法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报()备案
A.中国证监会 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报(  )备案。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国期货市场监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5 B.7 C.10 D.12
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告
A.5 B.7 C.10
答案
多选题
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。
A.从业人员火踪 B.从业人员死亡 C.从业人员被解聘 D.聘用的从业人员辞职
答案
多选题
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。
A.从业人员失踪 B.从业人员死亡 C.从业人员被解聘 D.聘用的从业人员辞职
答案
单选题
出现以下()情况,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
销售机构应当在募集结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
热门试题
销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构   期货公司实际控制人出现下列()情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告 期货公司实际控制人出现下列()情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。 机构应当在对期货从业人员做出处分决定后()个工作日内向协会报告 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。() 应当在2个工作日内向银监会报告的情况有() 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告 期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向监控中心备案 销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向( )报送月度风险监管报表。 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向( )报告。 期货从业人员受到所在期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。 期货公司若变更公司名称,应当在5个工作日内向()书面报告 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向证券交易所报送“保荐总结报告书” 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告
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