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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
单选题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C. 对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款l万元
D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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单选题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款l万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.甲证券公司违法所得不足10万元,则处以10万元以上60万元以下的罚款 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正,给予警告 B.情节严重的,撤销相关业务许可 C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
单选题
下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金费用或者税款 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.法律规定的其他情形
答案
单选题
(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正,给予警告 B.情节严重的,撤销相关业务许可 C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
单选题
在下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.证券公司借用客户资金并在30日内还清 D.客户缴纳与证券交易有关的税款
答案
单选题
除下列( )情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.证券公司借用客户资金并在30日内还清 D.客户缴纳与证券交易有关的税款
答案
单选题
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.客户支付与证券交易有关的税款
答案
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在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
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在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交
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可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( ).
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负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
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