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(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
单选题
(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A. 责令改正,给予警告
B. 情节严重的,撤销相关业务许可
C. 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
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(2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正,给予警告 B.情节严重的,撤销相关业务许可 C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
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证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。 Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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单选题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正,给予警告 B.情节严重的,撤销相关业务许可 C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
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单选题
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。<br/>Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行<br/>Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司<br/>Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司<br/>Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构
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答案
多选题
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )
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单选题
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下列说法正确的是( )。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
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哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
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