单选题

(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券发行人
Ⅳ.证券登记结算机构

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ

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多选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
A.证券发行人 B.上市公司 C.证券公司 D.证券投资基金管理公司
答案
单选题
(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。<br/>Ⅰ.证券公司<br/>Ⅱ.证券服务机构<br/>Ⅲ.证券发行人<br/>Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构?
A.①④ B.①②③④ C.①② D.②④
答案
单选题
中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式
A.事中监管 B.事后监管 C.事前监管 D.现场监管
答案
单选题
下列(  )不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
多选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有(  )。
A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股 C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
答案
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