单选题

(2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。

A. 合规监控
B. 内部稽核
C. 收益大小
D. 行为规范

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单选题
(2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
单选题
(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
单选题
中国证监会对基金机构的检查内容不包括()
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
单选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全 B.控制环境 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
单选题
(2016年真题)中国证监会的职责不包括( )。
A.办理基金备案 B.进行基金注册登记 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则 D.监督检查基金信息的披露情况
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 D.查阅复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 D.复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
单选题
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括(  )。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
单选题
中国证监会对基金的监管活动中不包括()。
A.基金监管部的市场准入监管 B.基金监管部的日常持续监管 C.证券交易所的自律管理 D.各地方证监局在辖区内进行日常监管
答案
单选题
中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
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