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中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()

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中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
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中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
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多选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A.有效、独立、审慎的原则 B.风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
单选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全 B.控制环境 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
判断题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
答案
判断题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
答案
单选题
中国证监会对基金机构的检查内容不包括()
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
A.国家利益 B.社会公共利益 C.基金投资人的合法权益 D.基金管理人的合法权益
答案
单选题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
热门试题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。() 目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为( )。 (2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括() 中国证监会对基金的监管活动中不包括()。 基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得(  )的支付业务许可证资格。 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。 在我国,只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。 ( ) 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。 ( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。 (  )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。
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