单选题

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。

A. 现场察看
B. 电话回访
C. 听取汇报
D. 查验资料

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单选题
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
单选题
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括(  )。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
多选题
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
A.证券发行人 B.上市公司 C.证券公司 D.证券投资基金管理公司
答案
单选题
中国证监会对基金管理人的监管措施不包括()。
A.对基金管理人违法违规行为的监管措施 B.对基金管理人出现重大风险的监管措施 C.对基金管理人职责终止的监管措施 D.对基金管理人运作基金的监管措施
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 D.查阅复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 D.复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
单选题
注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
A.申请报告 B.基金合同草案 C.基金上市交易草案 D.招募说明书草案
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金宣传推介材料 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金合同草案
答案
单选题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.上市报告书
答案
单选题
中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式
A.事中监管 B.事后监管 C.事前监管 D.现场监管
答案
热门试题
中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( ) 基金管理人运用基金财产进行证券投资,除中国证监会另有规定外,应当采用()的方式。 公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。 基金业协会可以采取(  )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ约谈高级管理人员Ⅱ现场检查Ⅲ非现场检查Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见 中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人不得()。 基金业协会可以采取()方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。<br/>Ⅰ约谈高级管理人员<br/>Ⅱ现场检查<br/>Ⅲ非现场检查<br/>Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见 中国证监会对基金机构的检查内容不包括() 中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括() 中国证监会对基金机构的监管包括对( )的监管。①基金管理人②基金托管人③基金服务机构 基金管理人应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报中国证监会核准。 基金业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有(  )。Ⅰ约谈高级管理人员Ⅱ现场检查Ⅲ向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ向基金管理人的股东方征询意见 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件 基金业协会可以通过( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询意见 基金业协会可以采取(  )等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见 基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起()内进行基金份额的发售 中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括(  )。 (2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( ) 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
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