单选题

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。

A. 诚实守信
B. 爱岗敬业
C. 勤勉尽责
D. 独立客观

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换一换
单选题
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
A.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《证券投资基金管理办法》 D.以上都不对
答案
单选题
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。
A.诚实守信 B.爱岗敬业 C.勤勉尽责 D.独立客观
答案
单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A.2000年 B.2003年 C.2006年 D.2010年
答案
单选题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机
A.稽核部门主管和员工 B.研究部门主管和员工 C.交易部门主管和员工 D.交易部门主管和基金经理助理
答案
单选题
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》
A.2012.8 B.2013.8 C.2014.8 D.2015.8
答案
单选题
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2012年8月 B.2013年8月 C.2014年8月 D.2015年8月
答案
单选题
(  ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2012.8 B.2013.8 C.2014.8 D.2015.8
答案
判断题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 (  )
答案
多选题
基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循()。Ⅰ、中国证监会发布的法规Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ、基金管理人的公司章程Ⅳ、诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
答案
热门试题
( )年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》是在( )。 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()。 中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定,货币市场基金可以投资于()。 (  ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。 2017年 9 月 5 日,证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,其中关于管理人的估值技术的表达错误的是()。   (),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,该办法自发布之日起施行 基金管理公司投资管理人员,不包括() 基金管理公司投资管理人员,不包括( )。 基金管理公司投资管理人员,不包括(  )。 基金管理公司投资管理人员,不包括( )。 基金管理公司投资管理人员,不包括() 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施. 依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。 为依法开展对私募基金的监督管理,( )年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。 为依法开展对私募基金的监督管理,()年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》 中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于()。 中国证监会( )发布《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。
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