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为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A. 2000年
B. 2003年
C. 2006年
D. 2010年
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单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A.2000年 B.2003年 C.2006年 D.2010年
答案
单选题
如果发现员工的客房服务操作不符合规范,管理人员应该(),以便进一步提高服务质量。
A.立即指出 B.委婉指出 C.立即制止 D.设法纠正
答案
单选题
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。
A.20小时 B.20天 C.7小时 D.7天
答案
单选题
()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.2014年2月7日 B.2016年2月5日 C.2015年8月1日 D.2013年2月5日
答案
单选题
( )发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A.2014年2月7日 B.2015年8月1日 C.2016年2月5日 D.2013年2月5日
答案
单选题
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
( ),基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。
A.2016年2月2日 B.2016年2月3日 C.2016年2月5日 D.2016年2月6日
答案
单选题
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2 B.1 C.3 D.4
答案
单选题
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.2 B.1 C.3
答案
热门试题
基金公司投资管理人员的行为规范包括()
( ),中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及“分级管理、逐级负责”,的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任()
各行要进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任()
中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照()。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机
基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求,具有的特点不包括()。
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
基金公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。
基金管理人员合规管理的基本原则不包括()。
(),国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
(),中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
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