单选题

某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(  )

A. .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. .Ⅰ、Ⅴ

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单选题
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅴ
答案
单选题
中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间 B.证券上市后1个完整会计年度 C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
单选题
主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度
A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
答案
多选题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A.严格控制风险 B.规范运作 C.信守承诺 D.信息披露
答案
多选题
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对下列哪些情况发表独立意见(  )
A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案
多选题
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见(  )
A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案
单选题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
多选题
主板或中小板申请首次公开发行股票并上市的发行人,应做到财务状况良好。下列财务指标达到要求的有()
A.最近3个会计年度净利润平均达到人民币2000万元 B.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元 D.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%
答案
热门试题
发行人申请在中小板上市,其首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来()年内的发展计划。 (2011年、2013年11月)某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( ) 发行人申请在深圳证券交易所中小板上市,其首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来()年内的发展计划。 在主板或中小板首次公开发行股票,要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。 在主板或中小板首次公开发行股票,要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更() 在主板和中小板上市的公司的首次公开发行条件包括( )。 在主板和中小板上市的公司的首次公开发行条件包括()。 某公司拟在主板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。Ⅰ 变更募集资金Ⅱ 发生关联交易Ⅲ 向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ 发生违法违规行为Ⅴ 发生较大规模的交易 下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。 上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 上市公司发行新股的,持续督导的期间自( )起计算。 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 与主板或中小板相比,创业板上市条件有()。 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有() 下列各项中,符合在主板和中小板上市公司的首次公开发行条件的是() 拟发行上市公司是否存在同业竞争,发行人的董事应从()等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。 以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有(  ) 在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。?
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