多选题

(2011年、2013年11月)某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( )

A. 风险投资
B. 限售股上市流通
C. 对合并范围内的子公司提供担保
D. 对合并范围内的子公司提供财务资助

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多选题
(2011年、2013年11月)某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( )
A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案
单选题
中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间 B.证券上市后1个完整会计年度 C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案
多选题
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见(  )
A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案
多选题
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对下列哪些情况发表独立意见(  )
A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案
单选题
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的是()。
A.上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作,且专职人员应当不少于2人 B.内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见 C.内部审计部门应当在业绩快报对外披露后,对业绩快报进行审计 D.上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证,出具内部控制审计报告或者鉴证报告
答案
单选题
以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
以下系中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有(  )
A.预计净利润为负值 B.预计净利润与上年同期相比下降50% C.预计期末净资产为负值 D.实现扭亏为盈 E.预计净利润与上期相比上升50%
答案
单选题
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有( )
A..上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作,且专职人员应当不少于2人 B..内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见 C..内部审计部门应当在业绩快报对外披露后,对业绩快报进行审计 D..上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证,出具内部控制审计报告或者鉴证报告
答案
多选题
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有(  )
A.内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 B.内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况 C.内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计 D.上市公司应当在股票上市后6个月建立内部审计制度,设立内部审计部门
答案
多选题
某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票,以下符合规定的有(  )
A.董事于8月5日买入股票,上市公司于9月10日公告季度报告 B.董事于9月5日买入股票,上市公司于9月18公告业绩快报 C.上市公司于8月21日披露重大事件,董事于8月22日买入股票 D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组,10月20日依法披露重大重组事项,董事于10月21日卖出股票
答案
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以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有(  ) 内部控制规范的实施范围不包括中小板和创业板上市公司。 下列各项中,符合主板、中小板上市公司向原股东配售股份条件的有()。 中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有(  ) 下列关于主板和中小板上市公司配股条件的表述中,不正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,主板和中小板上市公司配股的条件包括( )。 主板及中小板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度 2013年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并在中小板上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。 下列各项中,符合在主板和中小板上市公司的首次公开发行条件的是() 王某持有某上市公司的股票10000股,该上市公司2011年1月宣布每股派发现金股利1元,并于2011年5月份实施。5月份上市公司应扣缴王某的个人所得税() 甲股份有限公司2011年2月1日申请在主板和中小板首次公开发行股票并上市。甲股份有限公司的下列人员任职情况中,不构成其在主板和中小板首次公开发行股票并上市的障碍的是() (2007年)某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有(  )。 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市,张某为该上市公司董事,上市前持有该公司600万股股份,承诺上市后3年内不减持股份,限售解禁后,张某于2015年10月15日在二级市场出售该公司50万股股份,2016年3月25日增持该公司100万股股份。不考虑其他权益变动及限制性因素,2016年10月26日,张某最多可出售的该公司的股份数为()。 某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市,张某为该上市公司董事,上市前持有该公司600万股股份,承诺上市后三年内不减持股份,限售解禁后,张某于2015年10月15日在二级市场出售该公司50万股股份,2016年3月25日增持该公司100万股股份。不考虑其他权益变动及限制性因素,2016年10月26日,张某最多可出售的该公司的股份数为() 张某于2013年9月起持有某上市公司的股票10 000股,2015年3月张某取得该上市公司分配的2014年度股息4 000元,上市公司应扣缴张某的个人所得税()元 某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(  ) 王某于2013年3月购入某上市公司股票,2014年2月从该上市公司分得红利4000元,则王某分得红利应纳个人所得税() 王某于2012年3月购入某上市公司股票,2013年2从上市公司分得红利4000元,则其应纳个人所得税为(  )。 某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见(  )。 Ⅰ.风险投资Ⅱ.限售股上市流通 Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助
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