多选题

保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。

A. 规范运作
B. 严格管理
C. 信守承诺
D. 信息披露

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多选题
保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。
A.规范运作 B.严格管理 C.信守承诺 D.信息披露
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。 Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A.披露文件 B.辅导报告 C.工作底稿 D.保荐书
答案
单选题
(  )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
(  )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。 保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是() (2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 下列关于保荐代表人的说法正确的是()。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( ) 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。 保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  )
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