多选题

证券公司开展自营业务,需要满足的条件有(  )。

A. 需要取得证券监管部门的业务许可
B. 从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元
C. 证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
D. 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

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多选题
证券公司开展自营业务,需要满足的条件有(  )。
A.需要取得证券监管部门的业务许可 B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元 C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
热门试题
在我国,证券公司自营业务()。 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 证券公司自营业务必须使用( )。 证券公司自营业务与经纪业务相比,具有的特点有()。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。() 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( ) 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有(  )I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 (2020年真题)下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( ) 证券公司自营业务不具有( )特点。
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