单选题

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。

A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.
C. 证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
D.
E. 证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
F.
G. 证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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单选题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B. C.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% D. E.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% F. G.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
答案
单选题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
答案
单选题
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
A.禁止从自营账户中提取现金 B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易 C.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
单选题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 B.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
答案
多选题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
多选题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
单选题
下列关于自营业务的说法中,错误的是()
A.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元 B.自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行 C.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元 D.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务
答案
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在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 (2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  ) 下面关于证券自营业务说法正确的是()。 下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是() 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。 对证券自营业务认识错误的是()。 下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中,正确的是( )①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务自营的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是() 下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列说法正确的是()。<br/>①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等<br/>②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度<br/>③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资<br 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是()
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