单选题

下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中,正确的是( )
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务自营的管理,包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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换一换
单选题
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销 D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后,资产证券化的工作并没有全部完成
答案
单选题
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中,有误的是()。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销 D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后,资产证券化的工作并没有全部完成
答案
单选题
下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是( )。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后,可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组 C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据,因而构成资产证券化的又一重要环节 D.承销商负责向投资者销售资产支持证券,销售的方式可以是包销或代销
答案
主观题
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答案
单选题
下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中,正确的是( )①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务自营的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
多选题
下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
答案
单选题
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