多选题

下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。

A. 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B. 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C. 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D. 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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多选题
下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
单选题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。
A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
多选题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
单选题
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
A.禁止从自营账户中提取现金 B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易 C.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
单选题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 B.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
答案
单选题
下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券 B.不以盈利为目的 C.有利于活跃证券市场维护交易的连续性 D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案
多选题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
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下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是() 关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有()。 关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有(  )。 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是() 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有() 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有() 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。 证券自营业务 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是() 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。 以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。 以下关于证券自营业务的描述不正确的是() 下列说法正确的是()。<br/>①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等<br/>②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度<br/>③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资<br 下列有关自营业务的说法,正确的有()。I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行II.由非自营业务部门负责自营账户的管理III.自营业务清算、统计应有专门人员执行IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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