单选题

下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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换一换
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
多选题
属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为 B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D.将自营帐户借给他人使用的行为 E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
A.①③④ B.①④ C.③④ D.①②④
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。 证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。   证券公司自营业务禁止性行为不包括()。   下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 在我国,证券公司自营业务()。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》  
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