单选题

下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

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单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
答案
单选题
证券公司应每( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展自营业务,需要满足的条件有(  )。
A.需要取得证券监管部门的业务许可 B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元 C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
单选题
证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
热门试题
(2020年真题)下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券公司从事证券自营业务可以()。 关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年 在我国,证券公司自营业务()。 在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强() 在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。 下列属于证券公司自营业务特点的是() 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有(  )I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是() 下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
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