多选题

证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

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多选题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
答案
判断题
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
单选题
根据《证券公司监管条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
判断题
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为()
A.对 B.错
答案
单选题
中国证券监督管理委员会属于()
A.证券市场的实体 B.中介机构 C.政府所属的监管机构 D.自律性组织
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意
答案
多选题
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
A.持续合规状况 B.资本构成状况 C.风险管理能力 D.经营扩张能力 E.市场竞争能力
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括() 中国证券监督管理委员会基本职能包括() 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。 国务院证券监督管理机构由(  )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会 证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 中国证券监督管理委员会的基本职能包括( ) 中国证券监督管理委员会的主要职能包括( )。 期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设立()。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会 中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会都为国务院直属( )事业单位。 国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( ) 证券委员会和中国证券监督管理委员会,标志着我国证券市场进入了监管的规范化阶段 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施 中国证券监督管理委员会于()年成立 中国证券监督管理委员会成立于 ( )
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