多选题

证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()

A. 每年
B. 每半年
C. 每月
D. 每周

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多选题
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()
A.每年 B.每半年 C.每月 D.每周
答案
单选题
证券公司应每( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D.申请书
答案
多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。  
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
多选题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.证券咨询公司
答案
单选题
证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅲ D.Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
答案
单选题
经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。
A.1000万人民币 B.5000万人民币 C.1亿人民币 D.3亿人民币
答案
判断题
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( ) 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( ) 下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。() 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( ) 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  ) 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。 证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。 甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( ) 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。每月结束(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束( )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结東之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结東()个工作日内,向中国证监会报送月度 上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括() 第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  ) 从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。 按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的() 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
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