单选题

(2016年真题)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。

A. 董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构
B. 董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构
C. 股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构
D. 股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

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单选题
(2016年真题)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构 C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
答案
单选题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行
A.“董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构” B.“董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构” C.“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门” D.“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”
答案
单选题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构 C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
答案
单选题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.股东(大)会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门 C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 D.股东(大)会—董事会—业务决策机构—业务执行部门
答案
单选题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。
A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构 B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构 C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构 D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
答案
多选题
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()
A.确定融资融券业务的总规模 B.确定保证金比例 C.制定融资融券业务操作流程 D.确定融资融券的期限和利率
答案
单选题
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的(  )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.II、IV B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III
答案
单选题
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构
答案
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(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责() 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。   证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务(  )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。<br/>Ⅰ.管理制度<br/>Ⅱ.决策与授权体系<br/>Ⅲ.操作流程<br/>Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系III.评估与控制体系IV.操作流程和风险识别 (2016年真题)上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。() (2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。 在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。I 制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度 (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 (2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(  )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 融资融券业务的决策授权体系由(  )构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。<br/>Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系<br/>Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 融资融券业务的决策授权体系由()构成。<br/>①董事会<br/>②业务决策机构<br/>③业务执行部门<br/>④分支机构 融资顾问业务原则上以()年为服务周期 (2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有(  )资格。
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