单选题

融资融券业务的决策授权体系由(  )构成。
①董事会
②业务决策机构
③业务执行部门
④分支机构

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
融资融券业务的决策授权体系由(  )构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
融资融券业务的决策授权体系由()构成。<br/>①董事会<br/>②业务决策机构<br/>③业务执行部门<br/>④分支机构
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()
A.确定融资融券业务的总规模 B.确定保证金比例 C.制定融资融券业务操作流程 D.确定融资融券的期限和利率
答案
判断题
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
答案
单选题
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。I 制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.II、IV B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
A.对 B.错
答案
热门试题
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。   证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(  ) (2020年真题)在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度 申请贷款的有权决策机构为董事会() 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。 根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责() 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照(  )的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门 证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 董事会是存款利率定价决策机构() 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(  )。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度3、业务执行部门确定单一客户的授信额度4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取 董事会是公司的经营决策机构和业务执行机构(其对内管理公司事务,对外代表公司) 下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
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